保壳末班车的最后机会
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2016年2月5日基金业协会发布新政《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》,对逾期未发行首只产品的私募基金管理人将取消登记。两个时间点值得注意:2016年5月1日完成第一批清理,2016年8月1日完成第二批清理。已基金登记,尚未发行产品的,注销牌照。
针对这一严峻的形势,现信达期货上海营业部联合招商证券,引荐知名律师事务所推出私募基金一站式保壳服务并举办系列沙龙。为广大需要保壳的私募基金,解决燃眉之急。保壳服务已经来到了第二期,那么这期重点是给大家分享如何顺利通过协会法律意见书的经验分享。
这两天都在忙着提交新法律意见书,前期已经提交的法律意见书,截至今天,由本人经办的已经有六单通过基金业协会审核,其中四单的审核结果已经公示,今天两单刚收到协会告知审核通过的邮件,能为各位金融高管开启新的资本市场之旅助一臂之力,感觉灰常开心的!在此做个简短总结,供各位参考!
第一单是4月19日通过审核的,是为已登记的私募基金管理人出具管理人登记法律意见书。全程用时25天。
第二单是5月27日通过审核,该公司属于新登记备案的,全程用时21天。
第三单是6月17日书通过,属于有产品的重大事项变更(对比该公司工商材料可知)。这单具体用时临时没翻看到,应该也在20天左右。
第四单6月20日通过,这个用时也比较短,只有10天。期间如果不是后台数据报送问题,应该还会更快!
第五单、第六单都是今天,即2016年6月24日通过的。第五单是上周五提交,本周五通过,全程用时五个工作日。第六单提交反而早,全程用时15天左右。
最后提交的两单法律意见书都没做任何修改,其他四单法律意见书其实也都没有做任何实质性的修改,都是各种小问题耽误的时间。总体上还是比较顺利的。其他方面总结如下:
1、公司基础好、各位领导同事对律师工作积极支持配合,是快速通过的保障。经常有私募基金公司高管咨询出具法律意见书的时候问:是否保过?这个不是律师说了算,是各位领导自己说了算,只要整改完善合格,就会通过!
2、从开始准备,到私募管理人登记法律意见书正式公示办结,期间主要耽误时间的不是协会审核,而是对基金管理人本身存在的各种问题的发现、整改过程,如果没有什么合规问题、材料也到位了,基本能做到一两天内就可以将法律意见书上传给协会审核,如果公司本身存在各种问题需要整改完善,那少则一两周,多则...
3、法律意见书提交审核后,各方面合规确实不错的,本周法律意见书提交,下周协会就会给审核通过将会逐渐常态化。会不会还有协会审核超过15天不通过的?应该还会有,就是不能准确理解、不能严格落实协会各方面要求的,或者赶上8月1号高峰的!
总之,要想早点顺利通过,应该按照经办律师要求(其实是基金业协会要求)整改到位,否则即使早早提交上去,反复退回、反复修改,整个过程折腾两个月的也有。经办律师能解释、落实协会各种监管要求,本身也是管理人难得的一次合规培训的机会,合规也并不要投入多大成本!我一直对各位公司领导表达的观点也是:并不是法律意见书通过合规风控就行了,其实才刚刚开始。比如产品募集、运营期间的一系列合规要求!
另外,重大事项变更法律意见书通过周期并不一定比管理人登记法律意见书通过周期更短,个别情况特殊的重大事项变更法律意见书工作量甚至超过管理人登记法律意见书。这点也应该引起重视!
最后,各地私募管理人近期也在忙着各种合规检查、自查、培训...
>时间
2016年7月9日(周六下午:13:30——16:00)
>议程
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